20140004306(14-11-2018) Non Bis In Idem

FICHA BUENAS PRÁCTICAS

Magistrado Ponente: Dagoberto Hernández Peña Radicación: 110013107001201400043 06

Procedencia: Juzgado 1° Penal del Circuito Especializado de Bogotá

Procesados; Jaime Rodríguez Mondragón, Juan Carlos Muñoz Rodríguez, Amparo Arbeláez Pardo, María Fernanda Rodríguez Arbeláez, Juan Miguel Rodríguez Arbeláez, María Teresa Quiazua Espinel, Rafael Guillermo Arjona Alvarado, y Julio César Muñoz Cortes

Motivo de la alzada: Apelación sentencia condenatoria Decisión: Confirma Aprobado

Fecha: noviembre catorce de dos mil dieciocho

 

TEMAS:

Receptación, legalización y ocultamiento de bienes provenientes de actividades ilegales, nulidad, presunción de inocencia, nom bis in ídem, cooperación internacional, medios probatorios, principio de contradicción

SUBTEMAS:

  1. El principio de contradicción, ha reiterado la Corte Suprema de Justicia, no se agota con el contrainterrogatorio de los testigos, también se ejerce cuando se pide la prueba, se critican éstas en sí mismas y con relación al resto de material probatorio, se impugnan las decisiones, y se presentan alegatos, entre otras muchas actividades
  2. el principio non bis in ídem, según el cual, no puede juzgarse dos veces igual causa, esto es, no es viable investigar, enjuiciar o castigar a una persona más de una ocasión por el mismo motivo, pues, ello, en últimas, atenta severamente contra el principio de proporcionalidad, habida cuenta que la imposición de una doble sanción por una sola acción reprobada normativamente, conduciría a reprochar un hecho, excediendo el ámbito de retribución legal y forjando en el ciudadano la idea de injusticia e inseguridad.

 

EXTRACTOS:

  • “Aunque el ordenamiento jurídico nacional no ha dispuesto que la prueba de la responsabilidad penal de un acusado deba ser solo directa o que una declaratoria de responsabilidad penal apoyada en prueba indiciaria plantee el desconocimiento de la proscripción de la responsabilidad objetiva; en este caso, además, se cuenta con él respaldo probatorio contenido en las declaraciones de Alberto Pallomari y Daniel Serrano.”
  • “Adicionalmente ha de advertirse, esa misma norma constitucional, articulo 29 CP, consagra los derechos fundamentales a la defensa y el debido proceso. Siendo esta la verdadera razón por la cual fue incorporada en los, tantas veces mencionados por los recurrentes, acuerdos suscritos con el gobierno norteamericano por 28 familiares de los hermanos Rodríguez Orejuela.”
  • “el gobierno de los Estados Unidos removería de la lista OFAC a los 28 miembros de la familia que suscribieron el acuerdo. Esto se cumplió a cabalidad. Adicionalmente, la fiscalía norteamericana se comprometía a no procesar a ninguno de los miembros de la familia afectados por violaciones de lavado de dinero en las entidades de los Rodríguez Orejuela enumeradas en la lista OFAC (EXHIBIT A).”
  • “Por consiguiente, la mención que a la norma Superior se hizo en el – acuerdo,, no tenía como propósito evitar que los allí firmantes eventualmente fueran procesados en Colombia; lo que se buscó fue no comprometer el ordenamiento jurídico ya que estaban adquiriendo como deber ante las autoridades norteamericanas, la renuncia del derecho a la defensa y el debido proceso en las actuaciones de extinción de dominio que se les adelantaría conforme al cumplimiento de la entrega de sus bienes y activos, dejación admitida ante la justicia americana por los 28 familiares de los Rodríguez Orejuela”
  • “Postulado que. Incluso, es el que ahora impera en el nuevo sistema, pues la Corte Suprema de Justicia al reexaminar el punto al que llegó en las sentencias de casación del 7 de septiembre de 2011 y del 26 de noviembre de 2011, sin discutir que los principios de concentración e inmediación, en cuanto soporte del principio de oralidad, son parte sustancial del sistema penal acusatorio concluyó que no es posible mantener una regla rígida de repetición del juicio en los casos en que la persona del juez que presenció las pruebas en las cuales se basa la sentencia, no sea la misma que anuncia el sentido del fallo y profiere la sentencia ”
  • “La denominada “prueba indiciaría”, permite que el conocimiento pueda alcanzarse a partir de un solo dato (hecho indicador) de donde deriva una determinada conclusión. Propósito que puede lograrse en virtud de la convergencia y concordancia de datos que, aisladamente considerados, no podrían servir de respaldo suficiente a la respectiva tesis”
  • “Procesos judiciales por el delito de tráfico de estupefacientes, que sus nombres, los de 28 familiares, y, las empresas de su propiedad, estaban cuestionados por vinculación a la aludida actividad ilícita. Que COPSERVIR Ltda, escogida para figurar como adquirente del emporio Drogas La Rebaja, no tenía capacidad patrimonial para hacerse a la compañía. Que al ser incluida en la lista Clinton esa cooperativa, se crearon otras y se firmaron contratos de mandato con el propósito de seguir administrando el capital proveniente del narcotráfico y no perder las jugosas ganancias así alcanzadas. Regencia que se materializó a través de la prenda sin tenencia y la vigilancia permanente mediante informes recibidos trimestralmente, como afirmó JAIME RODRIGUEZ MONDRAGON”

 

BUENAS PRÁCTICAS:

  1. Se hizo un análisis profundo sobre cada una de las situaciones alegadas por la defensa, en la búsqueda de persuadir a la justicia Colombia, a pesar del intento de acudir al principio non bis in ídem por los acuerdos realizados con la justicia norteamericana con respecto a los familiares de los acusados, se demuestra que no se habla una misma situación jurídica por lo que no se infringe el
  2. Se analiza la debilidad patrimonial de los dueños, este es el factor que llama la atención de las autoridades para iniciar el proceso de investigación a Drogas Las Rebaja Ltda, dicho proceso fue tan complejo que comprendió de cooperación internacional, búsqueda de la lista Clinton, las numerosas veces en las que se abran y cerraban cuentas bancarias, en donde se creaban cooperativas para no perder el capital proveniente de estupefacientes, con esto descartó toda duda razonable y se atacó o desdibujó la presunción de inocencia que poseen los procesados, que argumentaban su actuación dentro del ordenamiento jurídico, y alegaban ignorancia del origen del dinero, cuando en las diferentes pruebas allegadas se demuestra lo contrario.
  3. Con todo lo anterior no se permitió una obstrucción al orden económico y social del estado sin consecuencia alguna

20100002406(08-10-2014) Conjeturas

FICHA BUENAS PRÁCTICAS Y LECCIONES APRENDIDAS

Tribunal Superior del Distrito Judicial de Bogotá- Sala de Extinción de Dominio Magistrada Ponente: Maria Idali Molina Guerrero

Radicado: 110010704008201000024-6

Procedencia: Juzgado 8 Penal del Circuito Especializado

Procesados: Jorge Enrique Jiménez Urrego, Carmen Rosa Jiménez Urrego y José Reinaldo Jiménez Martínez

Asunto: Apelación Sentencia Absolutoria Decisión: Confirmar Absolución

Bogotá, D.C., octubre ocho (8) de dos mil catorce (2014)

 Temas:

 Responsabilidad penal es personal, Arbitraje Internacional de Divisas, Presunciones, Conjeturas o Suposiciones.

Sub-temas: 

  • La cosa juzgada1, hace referencia al carácter inatacable, que tiene una sentencia a través de un nuevo proceso, es decir, los efectos de la sentencia que hizo tránsito a cosa juzgada tienen vigencia en el proceso del cual proviene y en procesos futuros. Su eficacia es
  • La presunción de inocencia es un derecho fundamental, esta consagrado en el articulo 29 de la constitución política, es decir, que esta estrechamente relacionado con el Debido Proceso2. En primer lugar, se presume la inocencia de una persona, debe ser tratada como tal mientras que no haya sido declarado culpable en sentencia Por otro lado, debe ser desvirtuada más allá de toda duda razonable por la fiscalía en ejercicio de la acción penal basada en el acervo probatorio que establezcan la culpabilidad del acusado.
  • Responsabilidad Penal es de carácter personal, lo que significa que solo responde penalmente por la comisión del delito el que lo haya cometido. Esto incluye la pena, las medidas de aseguramiento, las indemnizaciones
  • Las especulaciones no pueden constituir fundamento probatorio en una sentencia condenatoria, se requiere la prueba en concreto para determinar la culpabilidad más allá de toda duda razonable.

Extractos:

 

 

 

1 Constitución Política de Colombia 1991 – Articulo 243

2 Constitución Política de Colombia 1991- Articulo 29

 

“ Se refiere a la sentencia del Tribunal Supremo de Wiesbaden – Alemania a la que alude el representante de la Fiscalía, para resaltar que allí se absolvió a JORGE ENRIQUE JIMENEZ URREGO por el delito de narcotráfico, por tanto, dice, no puede desconocerse los efectos jurídicos de la cosa juzgada que dicha providencia tiene, por lo mismo, considera inadmisible que se pretenda conectar las operaciones de cambio celebradas por las empresas ya conocidas con los supuestos recursos derivados del presunto punible relacionado con estupefaciente investigado por las autoridades alemanas.”

“Sostiene que el proceso que hace varios años adelantó la Fiscalía 12 de la Unidad Nacional para la Extinción de Dominio y Lavado de Activos contra los hermanos CARMEN ROSA y JORGE ENRIQUE JIMÉNEZ URREGO, entre otros, por la supuesta celebración de exportaciones ficticias, no constituye un indicio de que estos estuvieran vinculados al trafico de drogas, pues en dicha actuación no hubo sentencia de fondo, ni condenatoria, ya que la acción se extinguió por prescripción , decisión que al haber quedado en firme hizo transito a cosa juzgada…”

“ Para el apelante, el proceso 4024 que adelanta la Fiscalía Séptima de la Unidad de Lavado de Activos- hoy en juicio en el Juzgado Noveno Especializado-, entre otros, contra Maria Mercedes Jiménez Urrego, hermana de CARMEN ROSA Y JORGE ENRIQUE JIMENEZ URREGO…la referida actuación penal no ha culminado con fallo de condena, entonces, no se ha derruido la presunción de inocencia que ampara a la prenombrada mujer, por otra parte, cabe destacar que la responsabilidad penal es personal, por lo tanto solo quien haya cometido el delito…”

 

 

Buenas Prácticas y Lecciones Aprendidas:

 

 

  • En aras de que la responsabilidad penal es personal, los procesados no pueden responder por los actos delictivos cometidos por su Adicionalmente, tampoco el hecho de que se adelante una investigación en contra de la hermana de los procesados, y esto hace que nos constituya un indicio para inferir su culpabilidad.
  • La acusación hecha por la Policía Alemana hace 21 años en contra del procesado fue desestimada e hizo transito a cosa juzgada, por ello no constituye un indicio para el presente, como lo establece el delegado de la Fiscalía. Que haya sido investigado por tráfico de estupefaciente, no quiere decir que por esa misma razón se determine culpable por el delito de lavado de activos. Lo mismo sucede con la investigación que se adelanto en contra de CARMEN ROSA Y JORGE ENRIQUE JIMENEZ URREGO, el caso culmino por prescripción de la acción, no constituye prueba indirecta de la procedencia ilícita de los recursos que se usaron para el arbitraje internacional de divisas en cuestión tal y como lo quiere hacer ver el
  • En dicho proceso anterior en contra de los acusados, no fue desvirtuada la presunción de inocencia al no haber un fallo definitivo, por esta razón ese proceso no puede ser un indicio si no una circunstancia aislada, que nada tiene que ver con el presente proceso, no existe un nexo causal para determinar la culpabilidad de los procesados. Es más, ni siquiera se constituye como un antecedente judicial, ya que no se determinó su

201400042(21-10-2015) Preacuerdo Comiso – ED

FICHA BUENAS PRÁCTICAS

 Tribunal Superior De Bogotá Sala De Extinción De Dominio Magistrado Ponente: William Salamanca Daza

Radicado: 110016099067201400042 01

Procedencia: Juzgado 5º Penal Del Circuito Especializado De Bogotá Procesado: Diego Fernando González Cruz

Asunto: Apelación Sentencia Decisión: Revoca Y Ordena El Comiso

Bogotá, D.C., Octubre Veintiuno (21) De Dos Mil Quince (2015)

 

TEMAS:

Lavado De Activos, Enriquecimiento ilícito, bienes de comiso, extinción de dominio, competencia.

SUB-TEMAS:

  1. Dentro de una actuación judicial-penal se incautan bienes con fines de comiso, y esa pretensión se logra, esto es, el Órgano Judicial competente restringe el dominio, para que del mismo pase a ser titular el Estado, y en consecuencia sigan ciertos actos procesales de notificación a sujetos determinados o indeterminados que puedan tener interés en este.

EXTRACTOS:

  • “El artículo 82 de la Ley 906 de 2004, prevé la figura del comiso sobre los bienes y recursos del penalmente responsable o sobre aquellos utilizados en los delitos dolosos como medio o instrumentos para su ejecución, sin perjuicio de los derechos que tengan los sujetos pasivos o terceros de buena fe.”
  • “Resulta necesario recabar en que, contrario a lo sostenido en el fallo atacado, la figura de comiso de bienes, dista de las causales previstas en la Ley 1708 de 2004, teniendo en cuenta el tema fue claramente previsto en la Legislación Penal, tanto en el Catálogo punitivo como en la Codificación adjetiva que señala que ha de entenderse que los bienes a que hace referencia el artículo 82 son aquellos incautados u ocupados con fines de comiso, como en el caso sub ”
  • “Al examinar la decisión cuestionada, advierte la Sala, cierto nivel de confusión conceptual del Juez de primer grado, en torno del ámbito de aplicación de las figuras jurídicas en cuestión, es decir el comiso sobre bienes en el ejercicio de la acción penal, y el trámite de extinción de dominio a que hace referencia la Ley 1708 de 2014 y deplora esta Corporación la forma en que se proveyó, pues de manera errada se negó la solicitud de comiso definitivo sobre los bienes incautados en este trámite, que corresponden al capital y el vehículo automotor que fueron incautados en los hechos acaecidos el 24 de Diciembre de 2014.”
  • “En el fallo, el Juez 5º Penal el Circuito Especializado de Bogotá se apartó de las pretensiones del Ente persecutor y consideró que ante la eventual existencia de terceros de buena fe, quienes podrían realizar reclamaciones sobre el dinero y el vehículo, era procedente compulsar copias para que se inicie la acción de extinción de dominio y garantizar de tal forma los derechos de esos terceros, si aparecieran a reivindicarlos ”
  • “el Juez 31 con función de control de garantías de Bogotá, impartió legalidad a la incautación de los referidos bienes con fines de comiso, lo cual significa que el procedimiento acogió absoluta validez para ese momento procesal y las medidas proferida sobre las cosas incautadas tenían un carácter eminentemente preventivo y provisional ”
  • “Debe enfatizar la Sala que en audiencia preliminar realizada el 24 de diciembre del año 2014, el Juzgado 31 Penal Municipal con función de control de garantías de Bogotá, entre otras decisiones, declaró la legalidad de la medida de incautación sobre la suma dineraria y el automotor camioneta marca Tracker, placa UBX-558, con fines de comiso; luego, la medida preventiva con esos fines se originó al interior del proceso penal, y contrario a una posible vulneración de derechos, se advierte pleno conocimiento de las medidas restrictivas al dominio; nótese que una persona particular, quien al parecer ostenta la propiedad, promovió ante la Justicia una audiencia para la entrega del vehículo de marras ”
  • “El decomiso penal. se ha definido como una sanción ya sea principal o accesoria, en virtud de la cual el autor o copartícipe de un hecho punible, pierde en favor del Estado los bienes, objetos o instrumentos con los cuales se cometió la infracción y todas aquellas cosas o valores que provengan de la ejecución del delito1.”
  • “Así las cosas, si dentro de una actuación judicial-penal se incautan bienes con fines de comiso, y esa pretensión se logra, esto es, el Órgano Judicial competente restringe el dominio, para que del mismo pase a ser titular el Estado, deriva incontrastable que tal decisión debió estar precedida de esas reglas que comportan un proceso como es debido, esto es, que en forma diligente los servidores públicos competentes debieron haber realizado las gestiones a su alcance a fin de notificar a todos los que pudieran tener algún derecho sobre la cosa para que, si a bien lo tenían, acudieran a hacer valer sus pretensiones dentro de un debate contradictorio, con igualdad de oportunidades2, como en efecto se advierte pues por ello, es que el propietario del rodante se acercó a reclamar su ”

1 Sentencia C-459 de junio 1º de 2011.

2 Casación 32.452 del 28 de Octubre de 2009.

 

  • “Por lo anterior, resta decir que con la decisión proferida por el Juez Quinto Penal del Circuito especializado de Bogotá, de trasladar a otra Sede Judicial el pronunciamiento sobre los bienes incautados pese a que tiene plena competencia para ello-, representa la afectación de principios y valores de la esencia del procedimiento penal vigente, no garantiza la economía procesal, genera un desgaste mayúsculo para la Administración de Justicia, y se torna ajena al sistema acusatorio, como la pronta y cumplida justicia y la solución de conflictos sociales generados con el delito ”

 

BUENAS PRÁCTICAS:

  1. Es claro que los bienes que hicieron parte ya sea directa o indirectamente del delito, ya sea como instrumentos o medios para la realización de este, deben ser parte del comiso penal y que estos queden a titularidad del estado, con la salvedad de que un tercero tenga un derecho legítimo sobre estos, pueda hacer el pronunciamiento sobre esto, pero dejando claro que como tal el dinero incautado no puede dársele esta figura por ser la prueba contundente del delito imputado, y es de claro conocimiento que no tiene derecho de terceros o indeterminados dado que no se ha enrostrado su origen licito y por ello la imputación de los cargos
  2. El juez de segunda instancia hace la salvedad de la competencia con la que cuenta el juez de primera instancia para pronunciarse sobre los bienes incautados, y que dicha acción de trasladar la decisión afecta de gran manera la administración de justicia y los principios que por ella se rige, para evitar que esto siga ocurriendo y desgastando el proceso